文化建設系列報道丨厚植合規文化 筑牢發展之基

                                                                    時間:2021-11-12

                                                                    【今年以來,公司以開展“文化建設普及年”和信托文化建設“四個一”活動為契機,圍繞“信托文化、國企文化、合規文化、家園文化、親清文化”五大文化,從戰略組織、思想理念、制度機制、形象展示、價值觀和行為層面系統推進文化建設,夯實受托人定位根基,增強員工對公司的認同感、歸屬感,形成公司文化內有底蘊,外有一定影響的良性格局,今天浙小金就帶大家走進浙金合規文化?!?/span>

                                                                    35.jpg

                                                                          中國銀保監會原黨委委員、副主席黃洪在2020年中國信托業年會上的講話中提到,合規文化是信托文化中最基礎、最核心、最重要的子文化之一,信托公司能否實現長期可持續并有效創造價值,最終取決于是否依法合規,是否具有合規文化。浙金信托歷來高度重視合規文化建設,持續完善制度流程機制,狠抓監管要求和公司各項制度落地,將合規風控要求落實到公司經營各個方面,有效提升公司全員的合規風控意識。

                                                                          一、完善制度流程,夯實合規基石

                                                                          一是完善法律合規機制。嚴格實施法律合規審核制度,確保各項規章制度和流程符合良好信托文化的要求;建立事前、事中、事后全流程的閉環法律合規風險防范機制,積極推進反洗錢各項工作,評級結果位于轄內法人機構前列;不斷完善案件防控工作體系,通過匯編典型案例、編撰工作手冊、組織專項排查等多項舉措提升全員案件防控意識。

                                                                          二是完善風險管理體系。積極順應宏觀政策導向、監管要求和業內動態,強化受托責任管理,按照“事前防范、事中控制、事后監控”原則,全面覆蓋了盡職調查、立項審批、存續管理、信息披露、財富營銷、投資者適當性管理、外部專業機構選聘、安全生產、信息系統建設等環節,基本構建“復盤總結-投研展業-風險審查-推介管理-期間管理-臨期管理-風險處置”的風險管理閉環體系。

                                                                          三是審慎穩健推進創新轉型。堅守創新業務必須“制度先行、流程完備、準備充分、論證到位”原則,重視制度建設對創新業務的規范和引領,成立專門的工作小組,在項目通報、立項工作安排等方面進行優化,強化創新業務立項前的充分研討論證,審慎穩健推進創新轉型。

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                                                                          一是采用多種形式組織學法學規。加強對董事會、監事會成員和高級管理人員信托文化的教育和培訓,結合黨委理論學習中心組學習計劃,落實公司領導班子學法要求。組織全員深入學習習近平法治思想、《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國民法典》等重要內容。

                                                                          二是切實抓好合規風控培訓教育。利用晨會、講座、專題討論、部門內部學習等多種形式,對公司制度流程、監管文件和政策、法律法規、司法解釋、典型案例等與公司業務息息相關的內容,從不同范圍、不同層級開展學習培訓;公司還為員工搭建浙金信托學習平臺,開展在線學習培訓,推動全員合規風險意識和業務能力提升,樹牢“守正、忠實、專業”的信托理念。

                                                                          三是強化員工行為管理。嚴格執行《從業人員合規守信負面清單》《營銷行為合規手冊》《員工行為管理辦法》《員工行為管理細則》《員工守則》《信托從業人員管理自律公約》等行為指引,在各項業務、各個工作環節中體現良好的信托職業操守,借助信托文化“軟實力”實現合規管理“硬指標”。

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                                                                          一是加強信托項目期間管理。密切關注市場和交易對手動態,不定期開展存續項目全面風險排查,優化第三方投后管理專業服務機構篩選、入庫等工作機制。對所有6個月內到期的項目做好動態風險監控和清算兌付管理,確保項目如期兌付。

                                                                          二是強化研究體系建設。一方面,針對受托人盡職管理標準、信托業典型職務違法案件、九民紀要對信托業務的影響、民法典相關重要民商事規則的變化、信托業信息披露標準等重要法律問題及時跟進研究,全面提升公司法律風險防范水平。另一方面,積極推進“投研業務風控一體化”和推進內部評級體系建設,以公司內部信用評價體系搭建和市場風險管理為核心抓手扎實推進投研工作聚焦整合,以研究驅動、引領、協調、規范業務發展和風險防控。

                                                                          三是提升信息科技能力?!肮び破涫?,必先利其器”。公司始終堅持科技賦能,成立信息科技管理委員會,成員由公司總經理、分管信息科技高管、分管風險管理高管、信息科技、風險管理、計劃財務等部門負責人組成,自上而下不斷加大信息科技投入。通過信息技術手段規范操作流程,提升管理和決策效率,為各項業務開展提供系統支撐。

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